Structure du programme
1.2. Structure du programme
La structure du programme du cours "Introduction à la réglementation et conformité bancaire" est conçue pour offrir un apprentissage progressif et structuré des différents aspects de la réglementation et de la conformité dans le secteur bancaire. Voici une vue d'ensemble des différents modules que vous allez parcourir tout au long de ce cours.
Introduction Générale
- 1. Introduction à la réglementation et conformité bancaire
- 1.1. Objectifs du cours
- 1.2. Structure du programme
- 1.3. Comment utiliser ce cours
Principes de Base
- 2. Principes de base de la réglementation financière
- 2.1. Histoire de la réglementation bancaire
- 2.2. Objectifs de la réglementation financière
Cadres Réglementaires
- 3. Cadres réglementaires internationaux
- 3.1. Accord de Bâle
- 3.2. Normes IFRS
- 3.3. FATCA et CRS
Réglementations Européennes et Françaises
- 4. Réglementations européennes et françaises
- 4.1. Directives CRD IV et CRR
- 4.2. RGPD : Règlement Général sur la Protection des Données
- 4.3. Lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LCBFT)
Conformité Opérationnelle
- 5. Conformité opérationnelle
- 5.1. Politiques et procédures de conformité
- 5.2. Gestion des risques de nonconformité
- 5.3. Rôle de l'officier de conformité
Éthique et Gouvernance
- 6. Éthique et gouvernance en banque
- 6.1. Éthique dans les pratiques bancaires
- 6.2. Gouvernance d'entreprise et conformité
Outils et Stratégies
- 7. Outils et stratégies de conformité
- 7.1. Surveillance et reporting
- 7.2. Technologie et conformité
- 7.3. Formation et sensibilisation en conformité
Gestion des Audits
- 8. Gestion des audits et des inspections
- 8.1. Préparation aux audits réglementaires
- 8.2. Répondre aux résultats d'audit
Cas Pratiques et Conclusion
- 9. Cas pratiques et études de cas
- 9.1. Analyse de cas de nonconformité
- 9.2. Stratégies de résolution et leçons apprises
- 10. Conclusion du cours
- 10.1. Résumé des points clés
- 10.2. Perspectives futures en réglementation et conformité
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