Réglementation et Conformité

1. Introduction à la réglementation et conformité bancaire

1.1. Objectifs du cours

1.2. Structure du programme

1.3. Comment utiliser ce cours

2. Principes de base de la réglementation financière

2.1. Histoire de la réglementation bancaire

2.2. Objectifs de la réglementation financière

3. Cadres réglementaires internationaux

3.1. Accord de Bâle

3.2. Normes IFRS

3.3. FATCA et CRS

4. Réglementations européennes et françaises

4.1. Directives CRD IV et CRR

4.2. RGPD : Règlement Général sur la Protection des Données

4.3. Lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LCB-FT)

5. Conformité opérationnelle

5.1. Politiques et procédures de conformité

5.2. Gestion des risques de non-conformité

5.3. Rôle de l'officier de conformité

6. Éthique et gouvernance en banque

6.1. Éthique dans les pratiques bancaires

6.2. Gouvernance d'entreprise et conformité

7. Outils et stratégies de conformité

7.1. Surveillance et reporting

7.2. Technologie et conformité

7.3. Formation et sensibilisation en conformité

8. Gestion des audits et des inspections

8.1. Préparation aux audits réglementaires

8.2. Répondre aux résultats d'audit

9. Cas pratiques et études de cas

9.1. Analyse de cas de non-conformité

9.2. Stratégies de résolution et leçons apprises

10. Conclusion du cours

10.1. Résumé des points clés

10.2. Perspectives futures en réglementation et conformité